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央行上海总部:简化合格机构投资者进入银行间债市备案管理 时间:2019-11-08 09:11:07   阅读3306

新华社经纬客户10月14日电央行上海总部14日宣布,将进一步简化备案管理,便利合格机构投资者进入银行间债券市场。

央行上海总部表示,近年来,中国债券市场规模持续扩大,对外开放步伐不断加快。为适应银行间债券市场发展和开放的需要,落实“放松管制”的改革要求,营造良好的经营环境,央行上海总部在积极征求相关市场机构和金融基础设施机构意见和建议的基础上,近日制定并发布了《中国人民银行上海总部公告》([第1号,2019年)(以下简称《公告》),对银行间债券市场备案管理中债券投资者的相关事项进行了调整。

《公告》取消了合格机构投资者在银行间债券市场备案过程中提交债券投资者培训证书的规定,进一步简化了备案管理,方便合格机构投资者进入银行间债券市场。

同时,公告要求合格机构投资者加强对债券投资者的管理培训,建立相应的管理培训体系,增强市场机构在债券投资者管理培训中的自主权和主要责任。

早在2016年5月20日,央行上海总部就发布了2016年第1号公告《合格机构投资者进入银行间债券市场备案管理实施细则》(以下简称《细则》)。

《细则》要求合格的法国和人类机构投资者在申请备案时,应向中国人民银行上海总部提交以下材料:

(一)法人营业执照副本和相关金融营业执照副本;(二)具有健全的公司治理结构、内部控制、风险管理机制等。;(三)债券投资基金合法合规来源的说明;(四)债券投资者情况说明,包括但不限于负责人、部门负责人、前、中、后台业务人员简历,以及参加银行间债券市场培训获得的证书;(五)具有相应的风险识别和承受能力,了解并自行承担债券投资风险的承诺书;(六)最近3年内业务经营的合法性、合规性以及无因债券业务发生重大违法违规行为的说明;(七)对备案提交材料的真实性、准确性和完整性负责,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(八)中国人民银行要求的其他材料。

根据《细则》,符合条件的机构投资者如需变更相关备案信息,应向中国人民银行上海总部提交申请及相关材料。如需退出银行间债券市场,应及时办理联网终止和销户手续。(中信经纬应用)

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